Mới đây, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã xử phạt vi phạm hành chính với bà Trương Khả Tú - con bà Lư Lệ Trân, thành viên Hội đồng quản trị CTCP Nông nghiệp Công nghệ cao Trung An (TAR). Cụ thể, bà Tú đã không báo cáo về 5 giao dịch liên quan tới cổ phiếu TAR trong năm 2021.

Bà Tú đã mua hơn 1,8 triệu cổ phiếu TAR từ ngày 18 - 24/5/2021, mua 100.000 cổ phiếu TAR và bán 30.000 cổ phiếu TAR từ ngày 8 - 13/7/2021, bán hơn 1,9 triệu cổ phiếu TAR từ ngày 13 - 18/8/2021 và bán 191.700 cổ phiếu TAR vào ngày 6/9/2021.

Vì vi phạm này, bà Tú bị xử phạt hơn 430 triệu đồng và bị đình chỉ giao dịch trong 4,5 tháng.

Báo cáo quản trị cho thấy, bà Lư Lệ Trân tính đến cuối tháng 6 đã sở hữu 726 cổ phiếu TAR (ứng với tỷ lệ 0,001%). Bà Trân là thành viên của hội đồng quản trị từ tháng 5/2018 tới nay.

Bán chui cổ phiếu vẫn tiếp tục tái diễn
Liên tiếp phát hiện các vụ bán chui cổ phiếu (Ảnh minh họa)

Từ ngày 30/10, mã chứng khoán của Trung An bị đình chỉ giao dịch vì chậm nộp báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên 2023. Cổ phiếu TAR hiện được giao dịch quanh ngưỡng 10.000 đồng/ đơn vị, giảm hơn ½ so với mức đỉnh vào cuối tháng 7.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước đó cũng đã xử phạt 1 doanh nghiệp do vi phạm bán chui cổ phiếu. Đó là CTCP Du lịch thương mại Nha Trang (Nha Trang Tourism) bị xử phạt gần 1 tỷ đồng vì giao dịch chui cổ phiếu SKV của CTCP Giải khát Yến Sào Khánh Hòa.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết Nha Trang Tourism được thực hiện giao dịch bán 500.000 cổ phiếu SKV trong giai đoạn 1/12-30/12/2021. Thế nhưng, tổ chức này đã bán 23.813 cổ phiếu SKV vào ngày 23/11/2021 nên bị xử phạt 7,5 triệu đồng.

Trở lại ngày 21/6/2021, Nha Trang Tourism cũng bán 3,1 triệu cổ phiếu SKV, tuy nhiên không báo cáo lại việc dự kiến giao dịch. Do đó, bị xử phạt 930 triệu đồng.

Ngoài ra, Ủy ban còn có thêm xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán với đơn vị này trong 3 tháng.

Theo Đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cơ quan quản lý sẽ giám sát các giao dịch bất thường chặt chẽ, kiểm tra hành vi có dấu hiệu trục lợi và làm việc với cơ quan chức năng để xử lý nghiêm ngặt.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa qua đã có công văn số 5876 gửi tới các công ty chứng khoán thực hiện phương án kiểm soát nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin trước giao dịch của người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ.

Công văn này đặc biệt nhấn mạnh về trách nhiệm phải triển khai nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch có giá trị dự kiến trong ngày từ 50 triệu đồng, hay trong từng tháng từ 200 triệu đồng trở lên.

Các công ty chứng khoán phải xây dựng hệ thống công nghệ thông tin nhằm phục vụ việc cảnh báo, rà soát giao dịch của người liên quan tới cơ chế trên.